Especialistas en XBRL y Soluciones de Informes Regulatorios
Para Empresas de Servicios de Inversión, Gestoras de Fondos, Administradoras de Fondos, Entidades Financieras, Compañías de Seguros y Sociedades Cotizadas
12 Regulaciones. 17 años. 26 países. 21,500 clientes. 220,000 informes.
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DATATRACKS

Regulación MiFID II

En el 2018, la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM), que es la autoridad supervisora responsable, puso en marcha la reforma de la MiFID II, con un alcance más amplio en términos de transparencia, instrumentos y cobertura, para las empresas de inversión y negociación. El objetivo principal de la introducción de este sistema de notificación de operaciones era proteger a los inversores y reforzar tanto el sector regulador como el de cumplimiento.

Incluso antes de la aplicación de la MiFID II, la regulación MiFID estaba en vigor en la Unión Europea desde noviembre del 2007. La regulación MiFID se considera una piedra angular de las normativas de la UE.

En octubre del 2011, la Comisión Europea adoptó una propuesta legislativa para la revisión de la MiFID. Tras más de dos años de debate, la Directriz sobre Mercados de Instrumentos Financieros derogó la Directriz 2004/39/CE y el Reglamento sobre Mercados de Instrumentos Financieros fue adoptado por el Consejo de la Unión Europea y el Parlamento Europeo, y fue publicado en el Boletín Oficial de la UE el 12 de junio de 2014.

Reporte de Transacciones MiFID II

Las nuevas normativas MiFID II y MiFIR garantizan unos mercados más justos, seguros y eficientes y facilitan una mayor transparencia para todas las empresas elegibles. La normativa incluye nuevos requisitos de información y pruebas que incrementarán la cantidad de información disponible y reducirán el uso de transacciones “dark pool” y OTC.

De conformidad con la MiFID II, las empresas elegibles están obligadas a informar sobre casi todos los instrumentos negociados en los mercados regulados, los Sistemas Multilaterales de Negociación SMN (MTF siglas en ingles), los Sistemas Organizados de Negociación SON (OTF siglas en ingles) y otros instrumentos financieros crean la necesidad de una solución dedicada a la presentación de informes MiFID para la presentación de informes de calidad y libres de errores para estas operaciones.

¿Cuándo presentar los informes MiFID II?

La presentación de informes MiFID II se realiza sobre la base de T+1, que significa que los informes deben enviarse antes del final del día siguiente al de la transacción.

Desafíos en la Presentación de Informes MiFID II

Reportes Diarios

MiFID II exige a las empresas financieras que compartan la información relativa a todas las operaciones admisibles en los mercados regulados en el plazo de un día a partir del día de la operación. El número de campos de información que deben rellenarse en el informe ha aumentado considerablemente (65 campos). Esto significa que todas las operaciones admisibles deben ser cotejadas y estar listas para su notificación al final del día siguiente, lo que dificulta enormemente el cumplimiento por parte de las empresas elegibles, a menos que dispongan de una solución rápida.

Recopilación y Preparación de Datos

La solución debería cubrir un mayor conjunto de instrumentos comerciales y financieros. Este es un requisito tedioso de satisfacer, ya que requiere recopilar datos de múltiples fuentes y preparar el informe a diario. Además, los informes de error del regulador están en formato XML, que no es de fácil manejo; la preparación del informe es difícil, ya que lleva tiempo entenderlo y resolverlo.

Control de Validación

Las empresas elegibles deben generar informes válidos que se adhieran y cumplan con varias normas de validación enumeradas por la AEVM; si el informe de la operación contiene errores de validación, será rechazado. Las entidades que informan tienen que asegurarse de que su informe apruebe la Validación de Contenido y de Expedientes para garantizar el éxito de los informes.

¿Cómo puede ayudar DataTracks?

¿Ofrece su actual proveedor de soluciones la flexibilidad necesaria para adaptarse a la evolución de los requisitos normativos? ¡¡DataTracks lo hace!!

Solución Ágil y Adaptable

La solución MiFID II ofrecida por DataTracks está diseñada para ajustarse a los requisitos cambiantes de la Autoridad Europea de Valores y Mercados AEVM (ESMA siglas en ingles); teniendo en cuenta la frecuencia (T+1) de las transacciones, garantiza que la aplicación seleccionada para la notificación de transacciones MiFID II sea fácil de usar y cumpla con los últimos cambios normativos para una notificación de calidad.

Pre-validación e Introducción de Datos sin Esfuerzo

La solución ha incorporado todas las normas de validación de la AEVM, con revisiones de control para que los usuarios reciban mensajes inmediatos de error y una guía para resolverlos en caso de que se produzcan. La validación propia de cada país que garantiza el cumplimiento por regiones, junto con un sistema flexible de introducción de datos, permite al usuario elegir cómo quiere importar sus datos financieros, así como el volumen de los mismos, ya que la solución puede escalarse para aceptar grandes volúmenes de datos.

Informes de Calidad y Consistencia

Las empresas pueden introducir los datos financieros manualmente o importarlos directamente desde la hoja de cálculo a través de las funciones automatizadas de mapeo, o interconectando la solución directamente con los sistemas financieros que la soportan. Y no sólo eso. Las sencillas opciones de revisión, comentarios y moderación de los informes financieros que están disponibles en la aplicación, permiten a los usuarios garantizar la consistencia del registro y calidad del informe generado.

Seguridad de Datos

Todos los datos de los clientes están alojados en una nube segura de nivel 1. Además, las soluciones ofrecidas por DataTracks tienen la certificación ISO. Por lo que puede estar tranquilo: DataTracks lleva a cabo auditorías granulares regulares para garantizar la máxima seguridad de los datos.

Las empresas pueden introducir manualmente los datos financieros e importarlos a través de las funciones de mapeo automático directamente desde hojas de cálculo o mediante una interfaz directa con los sistemas financieros subyacentes. Y no sólo eso, el hecho de poder revisar, comentar y moderar fácilmente los informes financieros permite a los usuarios garantizar la consistencia del archivo.

Demandez un devis

Características

Introducción de Datos Flexible
Nuestras soluciones permiten tres métodos de entrada de datos; la primera opción, una simple entrada manual de datos. En segundo lugar, la asignación automatizada de los datos de expedientes de origen en hojas de cálculo directamente a una celda pertinente y, en tercer lugar, mediante la interconexión directa con los sistemas financieros correspondientes. Entrada de datos flexible
Colaboración entre usuarios
Permite la revisión, los comentarios y la moderación de archivos de forma simultánea entre usuarios. Nuestra interfaz, similar a la de una hoja de cálculo, permite una fácil navegación y control para una rápida ejecución.
Generación instantánea de informes
Elabore informes con un solo clic gracias a nuestra solución de enlace automático. Modifique informes con sólo introducir nuevos datos de origen. Ahorre tiempo, en todo momento
Validar informe conforme a las normas empresariales de la AEVM
Un motor de validación incorporado garantiza que los informes se ajusten a las últimas normas de validación de la AEVM. Los errores detectados pueden verse en línea y descargarse en forma de hoja de cálculo. También se sugieren posibles correcciones, lo que reduce el tiempo de revisión.
Trazabilidad de la auditoría
Nuestras soluciones mantienen una trazabilidad de auditoría específica para cada celda, lo que permite realizar un seguimiento de los cambios realizados a una determinada celda, así como identificar al usuario responsable del cambio.
Agilidad ante los cambios normativos
Con la promulgación de la normativa, el mercado ha sido testigo de que las directrices pueden mejorarse y modificarse durante y después de su aplicación. Consciente de este hecho, la solución DataTracks está diseñada para ser ágil y adaptable, respondiendo rápidamente a los cambios normativos. Para nuestros clientes, esto se traduce en una mayor eficiencia y una reducción del coste total de los activos.

Opiniones de Clientes:

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