Esperti in XBRL E Soluzioni Per Il Reporting
Per Società d’Investimento, Manager Fondi, Amministratori Fondi, Istituzioni Finanziarie, Compagnie Assicurative e Compagnie Pubbliche
12 Regolamentazioni. 17 anni. 26 paesi. 21,500 clienti. 220,000 report.
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DATATRACKS

Mandato MiFID II

Nel 2018, la European Securities and Markets Authority (ESMA), ente di vigilanza responsabile, ha avviato la riforma MiFID II, con implicazioni più ampie in termini di trasparenza, strumenti e coperture, per le compagnie di investimento e di trading. L’obiettivo principale dell’introduzione di questo sistema di segnalazione delle transazioni , era quello proteggere gli investitori e rafforzare tanto il settore regolatorio quanto quello della conformità.

Prima dell’attuazione MiFID II, la normativa MiFID era in vigore nell’Unione Europea dal novembre 2007, ed è considerata un caposaldo della normativa comunitaria.

Nell’ottobre 2011 la Commissione Europea ha adottato una proposta legislativa per la revisione del MiFID. Dopo oltre due anni di dibattito, la Direttiva sui Mercati degli Strumenti Finanziari ha abrogato la Direttiva 2004/39/CE, e la regolamentazione sui mercati finanziari è stato adottato dal Consiglio dell’Unione Europea e dal Parlamento Europeo, per poi essere pubblicato sulla Gazzetta ufficiale dell’UE il 12 giugno 2014.

Segnalazione delle transazioni MiFID II

I nuovi MiFID II e MiFIR garantiscono mercati più equi, sicuri ed efficienti, e incoraggiano una maggiore trasparenza per tutte le imprese in questione. I parametri includono nuovi requisiti di report, e test che aumenteranno la quantità di informazioni disponibili riducendo l’uso di dark pool e trading Over The Counter.

Ai sensi del MiFID II, le imprese in questione sono tenute a presentare report su quasi tutti gli strumenti negoziati sui mercati regolamentati, sui Sistemi Multilaterali di Trading (MTF), sui Sistemi di Trading Organizzati (OTF) e sugli strumenti finanziari, portando alla necessità di una soluzione per i report MiFID dedicata al fine di produrre report di qualità e senza errori.

Quando devono essere presentate le segnalazioni MiFID II?

La presentazione dei report MiFID II avviene su base T+1, il che significa che le segnalazioni devono essere inviate entro la fine del giorno successivo a quello della transazione.

Sfide nei report MiFID II

Rapporti giornalieri

Il MiFID II richiede alle società finanziarie di condividere le informazioni relative a tutte le negoziazioni ammissibili nei mercati regolamentati, entro 24 ore dalla data della transazione. Con un notevole aumento nei campi di segnalazione (65) da compilare nel rapporto. Ciò significa che ogni transazione idonea deve essere registrata e tenuta pronta per la rendicontazione entro la fine del giorno successivo, rendendo estremamente difficile per le aziende rimanere conformi a quanto richiesto, senza una soluzione tempestiva.

Raccolta e preparazione dei dati

La soluzione dovrebbe coprire un ventaglio più ampio di strumenti finanziari e di trading. Questo requisito è piuttosto noioso da soddisfare, poiché necessita della raccolta di dati da più fonti, nonché la preparazione dei report su base giornaliera. Inoltre, i rapporti di errore del regolatore sono in XML, formato non user-friendly; la redazione del rapporto risulta quindi difficile, visto il tempo necessario per comprenderne il funzionamento e risolvere i problemi rilevati.

Controllo di convalida

Le aziende idonee sono tenute a presentare rapporti validi che aderiscano e siano conformi alle varie requisiti elencati dall'ESMA; qualora il report contenesse errori di convalida, verrebe rifiutato. I soggetti tenuti a presentare i report devono assicurasi che i loro report passino la Convalida Contenuti e File, per garantirne il successo.

In che modo DataTracks può risultare utile?

Il tuo attuale provider di soluzioni ti offre la flessibilità necessaria per adattarti ai requisiti normativi in continua evoluzione? DataTracks lo fa!!

Soluzione Agile e Adattabile

La soluzione MiFID II offerta da DataTracks è progettata per adattarsi alle diverse esigenze dell'ESMA, sempre in evoluzione; tenendo conto della frequenza (T+1) delle transazioni, garantisce che l'applicazione selezionata per la rendicontazione delle transazioni MiFID II sia di facile utilizzo, e rimanga conforme ai cambiamenti normativi più recenti per assicurare dei report di qualità

Pre-convalida e Inserimento dei Dati Agevole

La soluzione incorporata e tiene conto di tutte i requisiti di convalida ESMA, con verifiche di controllo che recapitino agli utenti notifiche tempestive in caso di errore, con soluzioni guidate. La convalida tiene conto dei requisiti di ogni paese per garantire la conformità regionale, insieme a un sistema flessibile di inserimento dei dati che consente all'utente di scegliere non solo come importare i propri dati finanziari, ma anche il loro volume. La soluzione si adatta infatti a diverse moli di informazioni.

Report di Qualità, Coerenti

Le aziende possono inserire manualmente i dati finanziari, o importarli direttamente dal foglio di calcolo tramite le funzioni di mappatura automatizzata. In alternativa, è possibile interfacciare la soluzione direttamente con i sistemi finanziari sottostanti. Ma non solo! Le semplici opzioni di revisione, commento e moderazione dei report finanziari disponibili nell'applicazione consentono agli utenti di garantire coerenza nell’archiviazione, e la qualità dei report generati.

La sicurezza dei dati

Tutti i dati dei clienti vengono ospitati su un cloud sicuro Tier 1. Inoltre, le soluzioni offerte da DataTracks godono della certificazione ISO. Puoi stare tranquillo: DataTracks conduce regolari ed approfonditi test per garantire la massima sicurezza dei dati.

Le aziende possono inserire manualmente i dati finanziari, o importarli direttamente dal foglio di calcolo tramite le funzioni di mappatura automatizzata. In alternativa, è possibile interfacciare la soluzione direttamente con i sistemi finanziari sottostanti. Ma non solo! Le semplici opzioni di revisione, commento e moderazione dei report finanziari consentono agli utenti di garantire coerenza nell’archiviazione.

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Caratteristiche

Inserimento dati flessibile
La nostra soluzione consente tre metodi di inserimento dati; la prima, un semplice inserimento manuale dei dati. In alternativa, una mappatura automatizzata dei dati attingendo direttamente ai file di origine in fogli di calcolo, collegandosi a una cella pertinente. Come terza opzione, ci si può interfacciare direttamente con i sistemi finanziari sottostanti.
Collaborazione fra utenti
Consente di revisionare, commentare e moderare i file contemporaneamente tra gli utenti. La nostra interfaccia, molto simile a un foglio di calcolo, consente una facile navigazione e controllo agevole, per un'esecuzione rapida.
Generazione immediata di report
Crea report con un semplic, clic utilizzando la nostra soluzione di collegamento automatico. Modifica i rapporti semplicemente inserendo una nuova fonte dati. Risparmia tempo, ogni volta
Convalida dei report in conformità alle regole aziendali dell'ESMA
Un motore di convalida integrato garantisce che i tuo report rispetti gli ultimi requisiti di convalida dell'ESMA. Gli errori elencati possono essere visualizzati online, e sono scaricabili come foglio di calcolo. Vengono inoltre suggerite eventuali correzioni, riducendo così i tempi di revisione.
Tracciabiltà dei dati
La nostra soluzione mantiene un controllo specifico per ogni utente, cella per cella, dando la possibilità di tenere traccia di eventuali modifiche apportate a una particolare sezione del documento ed evidenziando l'utente responsabile della modifica.
Agilità ai cambiamenti normativi
Parallelamente all'emanazione dei regolamenti, il mercato ha visto la possibilità di migliorare le linee guida, modificandole anche in corso d’opera. Consapevole di ciò, la soluzione DataTracks è progettata per essere agile e adattabile, capace di rispondere rapidamente ai cambiamenti normativi. Per i nostri clienti, questo si traduce in una migliore efficienza e in una riduzione del costo totale.

Le opinioni dei nostri clienti:

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